Gerichtliche Berufung der Finanzfirma scheitert, nachdem verdächtige Transaktionen in Höhe von 53 Millionen US-Dollar nicht gemeldet wurden

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Das Berufungsgericht hat ein Angebot einer Finanzfirma aus Auckland und ihrer Betreiber abgelehnt, eine Verurteilung aufzuheben, weil sie verdächtige Transaktionen in Höhe von 53,4 Millionen US-Dollar von einem Geschäftsmann nicht gemeldet hat, der beschuldigt wird, ein internationales Schneeballsystem zu betreiben.

Foto: RNZ/Dan Cook

Im Jahr 2018 wurden Jiaxin Finance, sein alleiniger Direktor Qiang Fu und seine Mutter Fuqin Che angeklagt, keine angemessenen Aufzeichnungen geführt und verdächtige Transaktionen des kanadischen Geschäftsmanns Xiao Hua Gong, auch bekannt als Edward Gong, in Höhe von insgesamt mehr als 53 Millionen US-Dollar gemeldet zu haben.

Alle wurden verurteilt und mit einer Geldstrafe belegt; Jiaxin Finance mit 2,55 Millionen Dollar, Fu mit 180.000 Dollar und Che mit 202.000 Dollar.

Die Verurteilung war Neuseelands erste strafrechtliche Verfolgung nach dem Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act (AML/CFT Act).

Jiaxin Finance, Fu und Che legten beim Berufungsgericht Berufung gegen ihre Verurteilungen ein, aber das Gericht wies ihr Angebot Anfang dieses Monats zurück.

Die Entscheidung des Berufungsgerichts wurde in einer heute bereitgestellten Pressemitteilung bekannt gegeben.

Das AML/CFT-Gesetz verlangt von Unternehmen, dass sie ihre Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken identifizieren, mindern und verwalten.

Der Direktor der Anti-Geldwäsche-Gruppe des Innenministeriums (DIA), Mike Stone, sagte, dass Unternehmen, die ihren Verpflichtungen nicht nachkommen, den Ruf Neuseelands trüben.

„Das jüngste Gerichtsurteil zeigt, dass die Gesetzgebung für alle gilt, die zur Einhaltung verpflichtet sind, und unterstützt nachdrücklich die Arbeit von DIA und anderen Aufsichtsbehörden im Rahmen des AML/CFT-Gesetzes, um Neuseelands globalen Ruf und unsere Gemeinschaften vor Schaden zu schützen.“